（中國(guó)證監(jiān)會(huì)　１９９８年６月４日） 　　根據(jù)全國(guó)金融工作會(huì)議精神和黨中央、國(guó)務(wù)院的統(tǒng)一部署，為堅(jiān)決制止和糾正證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違法違規(guī)行為，進(jìn)一步整頓和規(guī)范證券市場(chǎng)秩序，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，現(xiàn)就清理整頓證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作提出以下方案。 　　一、清理整頓的指導(dǎo)思想和目標(biāo) 　　清理整頓證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要按照分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理的原則，實(shí)行證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與銀行、財(cái)政和信托業(yè)徹底脫鉤，通過(guò)清理整頓，健全制度，逐步建立有效的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，防范和化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，培育一支遵紀(jì)守法、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)隊(duì)伍，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展。 　　二、清理整頓的對(duì)象和范圍 　　這次清理整頓的對(duì)象和范圍包括證券公司、經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的信托投資公司、財(cái)政系統(tǒng)經(jīng)營(yíng)股票業(yè)務(wù)的財(cái)政證券公司、國(guó)債服務(wù)部以及各類(lèi)非法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券交易網(wǎng)點(diǎn)。 　　三、清理整頓的主要內(nèi)容及措施 　　（一）實(shí)行證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)分類(lèi)注冊(cè)、分類(lèi)管理制度。制定證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，將現(xiàn)有證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)劃分為綜合類(lèi)證券商和經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券商，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)不同類(lèi)別的機(jī)構(gòu)頒發(fā)具有不同業(yè)務(wù)范圍的許可證。綜合類(lèi)證券商名稱中要標(biāo)明證券公司字樣，經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券商名稱中要標(biāo)明證券經(jīng)紀(jì)公司字樣。工商登記注冊(cè)按此分類(lèi)辦理。對(duì)資本實(shí)力強(qiáng)、管理規(guī)范、業(yè)務(wù)規(guī)模比較大、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)較好的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核后頒發(fā)綜合類(lèi)證券商業(yè)務(wù)許可證，可以從事代理買(mǎi)賣(mài)、自營(yíng)、承銷(xiāo)、購(gòu)并等證券業(yè)務(wù)；對(duì)資本實(shí)力較弱、業(yè)務(wù)規(guī)模較小的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核后頒發(fā)經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券商業(yè)務(wù)許可證，專門(mén)從事證券代理買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)。對(duì)變更為證券經(jīng)紀(jì)公司的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，要立即停止辦理證券代理買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)以外的其它證券業(yè)務(wù)，已經(jīng)辦理的要在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的期限內(nèi)清理完畢。對(duì)達(dá)不到上述兩類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，要通過(guò)合并、轉(zhuǎn)讓或其他方式予以撤銷(xiāo)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)要制定證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法，明確分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)和審核程序，嚴(yán)格把關(guān)，保證質(zhì)量。 　　（二）規(guī)范證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍，逐步分離其非證券業(yè)務(wù)。逐步將證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)現(xiàn)有的實(shí)業(yè)投資和其他非證券業(yè)務(wù)分離出去，成立實(shí)業(yè)公司承接非證券類(lèi)資產(chǎn)和負(fù)債，實(shí)業(yè)公司可仍由證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的原股東擁有，各股東持股比例不變。各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的分離方案要根據(jù)有關(guān)法律和法規(guī)以及各公司的不同情況分別制定，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核批準(zhǔn)后執(zhí)行。 　　（三）根據(jù)分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理的原則，規(guī)范信托投資公司的證券業(yè)務(wù)。具體按照國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的清理整頓信托業(yè)方案執(zhí)行。 　　（四）清理和重組財(cái)政系統(tǒng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立的財(cái)政證券公司，可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更為證券經(jīng)紀(jì)公司，或與現(xiàn)有證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合并組建證券經(jīng)紀(jì)公司。對(duì)人民銀行、財(cái)政部《關(guān)于清理規(guī)范財(cái)政系統(tǒng)證券機(jī)構(gòu)的通知》（銀發(fā)〔１９９７〕２４３號(hào)）第二條規(guī)定需要進(jìn)行清理的財(cái)政證券公司，符合條件的可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)轉(zhuǎn)為證券經(jīng)紀(jì)公司，不符合條件的可并入或轉(zhuǎn)讓給其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。其他從事股票業(yè)務(wù)的財(cái)政證券機(jī)構(gòu)，除部分符合條件的可轉(zhuǎn)讓給證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)外，其余一律停辦股票代理交易業(yè)務(wù)，并在規(guī)定的期限內(nèi)就近向其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)移客戶。具體辦法由財(cái)政部會(huì)同中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定。 　　（五）取締各類(lèi)非法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券交易網(wǎng)點(diǎn)，嚴(yán)禁證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)。對(duì)所有非法設(shè)立的證券公司一律撤銷(xiāo)，對(duì)依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)非法開(kāi)辦的證券交易營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，原則上予以撤銷(xiāo)，并限期就近向合法的證券交易營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)轉(zhuǎn)移客戶。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得將營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)以承包、租賃、合并等方式進(jìn)行經(jīng)營(yíng)，對(duì)已發(fā)生上述違規(guī)行為的，要限期改正并進(jìn)行整頓。 　　證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得從事或?yàn)榭蛻舸砀黝?lèi)證券交易中心及報(bào)價(jià)系統(tǒng)非法進(jìn)行的股票（股權(quán)證）交易，已參與的必須在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)退出，對(duì)不按此規(guī)定執(zhí)行的，要取消其從事證券業(yè)務(wù)的資格。嚴(yán)禁證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)挪用客戶保證金，清理整頓證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)挪用客戶保證金工作，按照國(guó)務(wù)院的統(tǒng)一部署執(zhí)行。 　　四、清理整頓工作的實(shí)施步驟 　　清理整頓工作要按照全面調(diào)查、開(kāi)展試點(diǎn)、清理債務(wù)、撤并機(jī)構(gòu)的順序進(jìn)行。具體實(shí)施步驟是： 　　（一）結(jié)合分類(lèi)注冊(cè)，全面核查證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)情況。中國(guó)證監(jiān)會(huì)在對(duì)現(xiàn)有證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行重新登記注冊(cè)的同時(shí)，要指導(dǎo)各地證券監(jiān)管部門(mén)，對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)、非證券類(lèi)資產(chǎn)、長(zhǎng)期占用客戶保證金數(shù)額、非法證券機(jī)構(gòu)和非法營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，以及財(cái)政證券機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)股票業(yè)務(wù)等情況進(jìn)行全面調(diào)查摸底。此項(xiàng)工作要在１９９８年１０月底以前完成。 　　（二）進(jìn)行剝離證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)非證券類(lèi)資產(chǎn)，以及撤并非法證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作的試點(diǎn)。 　　１．根據(jù)調(diào)查掌握的情況，選擇不同類(lèi)型的證券公司、證券經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行剝離非證券類(lèi)資產(chǎn)的試點(diǎn)。 　　２．對(duì)風(fēng)險(xiǎn)已暴露的非法證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，要在保證客戶資金安全、妥善做好客戶移交工作的前提下予以撤銷(xiāo)。上述試點(diǎn)工作要在１９９８年底以前完成。 　　（三）在總結(jié)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，全面清理證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的債權(quán)債務(wù)，逐步推進(jìn)非證券類(lèi)資產(chǎn)的剝離工作，同時(shí)對(duì)非法證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行清理撤并。重點(diǎn)清理非法證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和非法營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的債權(quán)債務(wù)。在清理債權(quán)債務(wù)工作中，要保證對(duì)個(gè)人債務(wù)的支付，維護(hù)其合法權(quán)益。資產(chǎn)剝離和清理撤并的工作要在１９９９年底前初步完成。 　　（四）以撤并非法證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)為重點(diǎn)，全面開(kāi)展清理整頓工作，全部清理整頓工作要在２０００年底前完成。 　　五、清理整頓工作的要求 　　清理整頓證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，是一項(xiàng)難度較大、敏感度高、涉及面廣的工作，一定要積極穩(wěn)妥，認(rèn)真規(guī)劃，謹(jǐn)慎操作。 　　（一）集中領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)一部署。清理整頓工作由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)，各地證券管理部門(mén)負(fù)責(zé)具體工作。按照分類(lèi)指導(dǎo)、區(qū)別對(duì)待、先易后難、逐步推進(jìn)的原則，積極穩(wěn)妥地組織實(shí)施，確保證券市場(chǎng)和社會(huì)的穩(wěn)定。 　　（二）對(duì)清理整頓中出現(xiàn)的各種問(wèn)題，要及時(shí)審慎地加以解決，保證清理整頓工作平衡進(jìn)行，避免引起大的波動(dòng)。對(duì)債務(wù)負(fù)擔(dān)較大，經(jīng)營(yíng)困難，對(duì)個(gè)人投資者有支付風(fēng)險(xiǎn)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，首先應(yīng)積極清收債權(quán)、變現(xiàn)資產(chǎn)，保證對(duì)個(gè)人債務(wù)的支付。根據(jù)實(shí)際需要，經(jīng)批準(zhǔn)也可采取增資擴(kuò)股、轉(zhuǎn)讓股權(quán)、公司合并等方式，減少和化解證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的支付風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)有可能發(fā)生的重大問(wèn)題，中國(guó)證監(jiān)會(huì)要會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)和地方人民政府預(yù)先研究提出解決辦法，并報(bào)告國(guó)務(wù)院。 　　（三）對(duì)經(jīng)過(guò)清理整頓，運(yùn)作規(guī)范、經(jīng)營(yíng)良好的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，要積極創(chuàng)造條件，支持其發(fā)展，逐步培育若干抗風(fēng)險(xiǎn)能力強(qiáng)，有一定國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的大型證券公司。 　　（四）各省、自治區(qū)、直轄市人民政府要根據(jù)本方案，結(jié)合本地區(qū)實(shí)際情況，制定清理整頓非法證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和非法營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的具體實(shí)施辦法，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意后組織實(shí)施。對(duì)清理整頓中發(fā)生的重大問(wèn)題要密切關(guān)注，及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)通報(bào)情況，并立即采取有效措施化解矛盾，保持社會(huì)穩(wěn)定。 　　（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)與國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)要密切配合，加強(qiáng)對(duì)清理整頓工作的領(lǐng)導(dǎo)、組織和協(xié)調(diào)。清理整頓工作結(jié)束后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)要組織力量，分赴各地進(jìn)行檢查、驗(yàn)收，并將驗(yàn)收情況報(bào)告國(guó)務(wù)院。