一、新三板的交易范圍

新三板交易范圍：

(1)新三板交易機(jī)構(gòu)投資者，包括法人、信托、合伙企業(yè)等。

(2)新三板交易公司掛牌前的自然人股東(掛牌公司自然人股東只能買賣其持股公司的股份。)

(3)通過定向增資或股權(quán)激勵(lì)持有公司股份的自然人股東。

(4)因繼承或司法裁決等原因持有公司股份的自然人股東。

(5)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他投資者。

二、新三板的交易條件

新三板交易條件：

(1)依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年(有限公司整體改制可以連續(xù)計(jì)算);

(2)業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力;

(3)公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng);

(4)股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī);

(5)主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo);

(6)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件。

三、什么是新三板協(xié)議轉(zhuǎn)讓

所謂協(xié)議轉(zhuǎn)讓，即當(dāng)事人雙方通過協(xié)商的方式確定價(jià)格，然后再通過新三板交易。具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)，才可以避免不必要的損失。

四、新三板如何協(xié)議轉(zhuǎn)讓

(1)委托種類.

股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的委托分為報(bào)價(jià)委托和成交確認(rèn)委托兩類。報(bào)價(jià)委托和成交確認(rèn)委托當(dāng)日有效，均可撤銷，但成交確認(rèn)委托一經(jīng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)確認(rèn)成交的，則不得撤銷或變更。

1.報(bào)價(jià)委托：報(bào)價(jià)委托是買賣的意向性委托，其目的是通過報(bào)價(jià)系統(tǒng)尋找買賣的對(duì)象，達(dá)成轉(zhuǎn)讓協(xié)議。報(bào)價(jià)委托中至少注明股份名稱和代碼、賬戶、買賣類別、價(jià)格、數(shù)量、聯(lián)系方式等內(nèi)容。投資者也可不通過報(bào)價(jià)系統(tǒng)尋找買賣對(duì)手，而通過其他途徑尋找買賣對(duì)手，達(dá)成轉(zhuǎn)讓協(xié)議。

2.成交確認(rèn)委托：成交確認(rèn)委托是指買賣雙方達(dá)成轉(zhuǎn)讓協(xié)議后，向報(bào)價(jià)系統(tǒng)提交的買賣確定性委托。成交確認(rèn)委托中至少注明成交約定號(hào)、股份名稱和代碼、賬戶、買賣類別、價(jià)格、數(shù)量、擬成交對(duì)手方席位號(hào)等內(nèi)容。

(2)申報(bào)的時(shí)間

報(bào)價(jià)券商接受投資者委托的時(shí)間為每周一至周五，報(bào)價(jià)系統(tǒng)接受申報(bào)的時(shí)間為上午9:15至11:30，下午1:00至3:00。

(3)申報(bào)的類型

全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)接受意向申報(bào)、定價(jià)申報(bào)和成交確認(rèn)申報(bào)。需要注意以下幾點(diǎn)：

1.意向申報(bào)不具備成交功能，只向市場(chǎng)發(fā)布。

2.定價(jià)申報(bào)報(bào)送時(shí)，無須填寫約定號(hào)，主機(jī)系統(tǒng)接受后自動(dòng)分配約定號(hào)。

3.成效確認(rèn)申報(bào)報(bào)送時(shí)，必須填寫約定號(hào)。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)收到擬與定價(jià)申報(bào)成交的成交確認(rèn)申報(bào)后，如系統(tǒng)中無對(duì)應(yīng)的定價(jià)申報(bào)，該成交確認(rèn)申報(bào)以撤單處理。

(4)協(xié)議轉(zhuǎn)讓成交確認(rèn)時(shí)間

1.每個(gè)轉(zhuǎn)讓日的9：30至11：30、13：00至15：00為協(xié)議轉(zhuǎn)讓的成交確認(rèn)時(shí)間。

2.9：15—9：30，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)僅接受申報(bào)，但不對(duì)申報(bào)進(jìn)行匹配成效。

(5)成交方式

1.點(diǎn)擊成交：成交確認(rèn)申報(bào)與指定定價(jià)申報(bào)的成交。

成交原則：

投資者擬與定價(jià)申報(bào)成交的，可委托主辦券商進(jìn)行成交確認(rèn)申報(bào)。

全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)按照“時(shí)間優(yōu)先”原則，將成交確認(rèn)申報(bào)和與該成交確認(rèn)申報(bào)證券代碼、申報(bào)價(jià)格相同，買賣方向相反及成交約定號(hào)一致的定價(jià)申報(bào)進(jìn)行確認(rèn)成交。

定價(jià)申報(bào)之間在15:00之前不能成交。

注意：成交確認(rèn)申報(bào)與定價(jià)申報(bào)可以部分成交

成交確認(rèn)申報(bào)股票數(shù)量小于定價(jià)申報(bào)的，以成交確認(rèn)的股票數(shù)量為成交的股票數(shù)量。

成交確認(rèn)申報(bào)股票數(shù)量大于定價(jià)申報(bào)的，以定價(jià)申報(bào)的股票數(shù)量為成交的股票數(shù)量。

定價(jià)申報(bào)未成交部分繼續(xù)有效。

成交確認(rèn)申報(bào)未成交部分以撤單處理。

2.互報(bào)成交：成交確認(rèn)申報(bào)與成交確認(rèn)申報(bào)之間的成交。

成交原則：

買賣雙方達(dá)成轉(zhuǎn)讓協(xié)議后，各自委托主辦券商進(jìn)行成交確認(rèn)申報(bào)，通過全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓確認(rèn)成交。

全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)對(duì)證券代碼、申報(bào)價(jià)格和申報(bào)數(shù)量相同，買賣方向相反，指定對(duì)手交易單元、證券賬戶號(hào)碼相符及成交約定號(hào)一致的成交確認(rèn)申報(bào)進(jìn)行確認(rèn)成效。

3.定價(jià)申報(bào)收盤匹配成交：收盤前，系統(tǒng)對(duì)未成交的定價(jià)申報(bào)進(jìn)行自動(dòng)匹配，買賣股票相同、價(jià)格相同、方向相反的定價(jià)申報(bào)可以匹配成交。

成交原則：

每個(gè)轉(zhuǎn)讓日15：00，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)按照時(shí)間優(yōu)先原則，將證券代碼、申報(bào)價(jià)格相同，買賣方向相反且尚未成交的定價(jià)申報(bào)進(jìn)行匹配成交。

增加收盤自動(dòng)匹配功